辽宁新民农村商业银行股份有限公司关于2021年度股东大会会议召开情况的披露报告

根据《商业银行信息披露办法》有关要求，现将辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年度股东大会会议的召开情况披露如下：

一、基本情况

辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年度股东大会会议于2021年9月16日召开，应到股东151人，实际到会股东及委托他人代为参加会议且具有表决权的股东共130名，代表有效表决权股份31816万股，符合公司法及辽宁新民农村商业银行股份有限公司章程关于召开股东大会的规定。

二、审议议题

（一）报告类

1.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度报告》；

2.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度主要股东评估报告》；

3.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度董事会工作报告》；

4.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度公司治理自评估报告》；

5.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度经营工作报告》；

6.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度经营计划执行情况报告》；

7.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司关于对董事会、高管层2020年度在流动性风险管理中履职情况的评价报告》；

8.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司第二届监事会2020年度自评报告》；

9.《关于对辽宁新民农村商业银行股份有限公司董事、监事、高级管理人员2020年度履职情况的评价报告》；

10.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司第二届监事会2020年工作报告》；

11.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度关联交易报告》；

12.《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年二季度董事会工作报告》。

（二）议案类

1.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司章程修订案》的议案；

2.关于审议《车全超同志分别辞去辽宁新民农村商业银行股份有限公司董事会秘书、副行长，吕春华同志辞去辽宁新民农村商业银行股份有限公司董事职务》；

3.关于审议《提名赵航、胡毅田两名同志为辽宁新民农村商业银行股份有限公司独立董事》的议案；

4.关于审议《提名董建同志为辽宁新民农村商业银行股份有限公司董事会秘书》的议案；

5.关于审议《提名里卓同志为辽宁新民农村商业银行股份有限公司副行长》；

6.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年董事会工作规划》的议案；

7.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020-2022年战略发展规划（修订）》的议案；

8.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年度财务预算方案》的议案；

9.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司投资者关系管理办法（草案）》的议案；

10.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司消费者权益保护工作三年规划方案》的议案；

11.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司明确呆账核销业务权限》的议案；

12.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年度内控合规体系建设规划》的议案；

13.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年合规案防工作规划》的议案；

14.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司新村分理处（现营业部）购置营业办公楼相关事宜》的议案；

15.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司第二届监事会增补监事候选人名单（草案）》的议案；

16.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司董事会、高级管理层及其成员、监事履职评价办法（试行）》的议案；

17.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2021年反洗钱工作规划》的议案；

18.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司网点“三定”工作实施方案》的议案；

19.关于审议《辽宁新民农村商业银行股份有限公司2020年度股东买单不良资产返还方案》的议案。

三、会议召开情况

本次会议由辽宁新民农村商业银行股份有限公司董事长王先忠同志主持，会上董事长王先忠、行长李志新、监事长李晓彤、副行长温洪洋分别对各项报告及议案相关事宜进行阐述。辽宁易颂律师实务所邱旭、许志博两位律师进行现场见证，并出具法律意见书。

四、会议表决情况

本次会议12项报告、19项议案表决通过比例均超过出席会议股东持股股份2/3以上，符合公司法与新民农商银行章程相关规定。

辽宁新民农村商业银行股份有限公司

        2021年9月19日